Two Entities Charged in $130 Million Fraud Scheme That Used False SEC Filings to Boost Investor Confidence

미국 증권거래위원회(SEC) 보도자료(2026-110) 전체를 읽고 옮겼어요. 소장(complaint)의 주장이며 법원에서 확정된 사실은 아니에요.

누구를, 왜 제소했나요

SEC는 10월 29일 콜로라도주에 설립됐지만 해외에서 운영되는 두 법인 BG Wealth Sharing Ltd와 DSJ Exchange Pty Ltd를 사기 혐의로 제소했어요. 허위 SEC 서류로 투자 프로그램에 대한 신뢰를 높여 수만 명의 개인투자자에게서 1억3천만 달러 넘게 모았다는 혐의예요.

소장에 따른 수법

• 적어도 2025년 10월부터 2026년 6월까지, 미국 40개 넘는 주와 여러 미국령의 투자자들을 이른바 "wealth-sharing program"에 끌어들였어요.
• 크립토 거래용 "SI가 만든 신호(signals)"로 비범하고 위험 없는 수익을 낸다고 약속했대요.
• BG Wealth는 세계 최대 헤지펀드이고 SEC에 투자자문사로 등록됐으며, 허가받은 안전한 거래 플랫폼 DSJ Exchange와 제휴했다고 주장했지만 모두 사실이 아니었다고 SEC는 밝혀요.
• 공개 열람되는 허위 Form ADV와 Form D를 SEC에 내고, 이를 SEC가 허가·승인했다는 증거처럼 투자자에게 보여 줬대요. SEC 인장이 찍힌 가짜 인증서를 보여 주고, 일부 투자자에게 주기적으로 돈을 줘(폰지식 수법) 속임수를 이어 가며 나머지 자금을 빼돌렸다는 혐의예요.

SEC 사이버·신기술 부서장 Laura D'Allaird는 소셜미디어, 암호화 메신저, 주간 화상회의, 모바일 앱까지 여러 채널로 투자자를 붙잡아 둔 잘 계획된 수법이었다고 말했어요.

청구 내용과 경고

캘리포니아 북부 연방지법에 낸 소장은 1933년 증권법·1934년 증권거래법의 사기 금지 조항 위반, BG Wealth에는 1940년 투자자문업법 위반 혐의를 적용했어요. 영구 금지명령, 부당이득 환수, 민사 벌금을 청구해요. 두 서류는 SEC 웹사이트에서 삭제됐어요. SEC는 사기꾼들이 면제 보고 자문사 서류로 합법인 척한다는 투자자 경보를 냈고, Investor.gov에서 투자 권유자의 이력을 확인하라고 당부해요.